四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公基金合規(guī)管理工作簡(jiǎn)報(bào)
四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司（下稱“引導(dǎo)基金”）被集團(tuán)列為基金投資合規(guī)管理體系建設(shè)的重點(diǎn)企業(yè)，牽頭編制《基金投資合規(guī)管理指引》，為響應(yīng)四川發(fā)展合規(guī)管理建設(shè)要求，同時(shí)也為繼續(xù)實(shí)施引導(dǎo)基金自2019年來(lái)確定的風(fēng)險(xiǎn)指引體系搭建“三步走”方案，通過開展調(diào)研、收集前期基礎(chǔ)資料等相關(guān)工作，引導(dǎo)基金正全面推進(jìn)基金合規(guī)管理體系建設(shè)工作。
3月27日上午，基金合規(guī)管理指引編制工作小組舉行了會(huì)議，小組成員就目前編制工作的階段性進(jìn)展和后續(xù)工作計(jì)劃進(jìn)行深入討論，目前小組通過布局公司治理、管理人持續(xù)合規(guī)、募、投、管、退六大模塊，對(duì)合規(guī)指標(biāo)進(jìn)行一至四級(jí)的分級(jí)設(shè)計(jì)，已形成基金合規(guī)指標(biāo)庫(kù)。
引導(dǎo)基金將結(jié)合其作為集團(tuán)化基金管理人管理多支多元化基金等特點(diǎn)，建立與經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模、類型相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級(jí)（包括各部門、各級(jí)旗下機(jī)構(gòu)及所管理基金）和全體員工，以及全流程（包括決策、執(zhí)行和監(jiān)督）。形成一整套動(dòng)態(tài)系統(tǒng)化，以發(fā)現(xiàn)和預(yù)防出現(xiàn)違反法律法規(guī)、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和政策、內(nèi)部制度的動(dòng)態(tài)合規(guī)體系，并從實(shí)用性和有效性出發(fā)，輸出《合規(guī)管理辦法》、私募股權(quán)基金合規(guī)指標(biāo)庫(kù)、私募股權(quán)基金合規(guī)管理指引手冊(cè)等一系列成果，與引導(dǎo)基金后期開展風(fēng)險(xiǎn)管理指引體系工作形成協(xié)同，實(shí)現(xiàn)將現(xiàn)階段成果后期順利導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理指引體系，最終達(dá)到形成完整統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理指引體系的目的。