成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展基金 子基金管理機(jī)構(gòu)申報指南
成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“成渝雙城基金”或“基金”）是為深入貫徹落實中共中央關(guān)于建設(shè)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈系列精神，積極響應(yīng)《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》，在四川省國資委和重慶市國資委的共同指導(dǎo)下，由四川發(fā)展（控股）有限責(zé)任公司和重慶渝富控股集團(tuán)有限公司等共同發(fā)起設(shè)立的母基金。基金總規(guī)模100億元，首期規(guī)模50億元。基金采用母子基金模式，按照市場化方式運(yùn)作，以多樣化投融資方式引領(lǐng)和撬動社會資本加大對成渝地區(qū)的建設(shè)和投資，同時帶動成渝兩地實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型升級，助推成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)和成渝城市群一體化發(fā)展。
為做好成渝雙城基金的子基金管理機(jī)構(gòu)的申請工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、子基金管理機(jī)構(gòu)申請條件
（一）基本要求
1、按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案（管理機(jī)構(gòu)采取新登記注冊實體對子基金進(jìn)行管理的除外），管理團(tuán)隊穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。
2、具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制以及健全的財務(wù)管理制度。
3、原則上管理團(tuán)隊股權(quán)投資的累計經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，若股東具有強(qiáng)大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位，可適當(dāng)放寬要求。
4、管理機(jī)構(gòu)實收資本不低于500萬人民幣，注冊資本不低于1000萬元人民幣。
5、至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員（高級管理人員，指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）。
6、管理機(jī)構(gòu)近三年內(nèi)名列知名機(jī)構(gòu)發(fā)布的創(chuàng)業(yè)及股權(quán)投資機(jī)構(gòu)TOP50榜單或管理團(tuán)隊所管理的股權(quán)投資基金中至少有3個以上的成功投資案例（成功投資案例是指已通過上市、并購等方式成功退出的案例，并取得優(yōu)秀的歷史業(yè)績）。
7、機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。
（二）展業(yè)能力
1、管理機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的募資能力，并能提供證明其具有較強(qiáng)的募資能力的相關(guān)資料。
2、管理機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的行業(yè)研究能力，具有一定的項目儲備。
3、管理機(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的投后管理能力，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。
（三）其它要求
1、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在私募投資基金招募說明書等募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團(tuán)隊基本情況、托管安排（如有）、基金費率、存續(xù)期、分級安排（如有）、主要投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業(yè)績報酬安排等要素。
2、子基金管理人應(yīng)當(dāng)公平地對待其管理的不同私募投資基金財產(chǎn)，有效防范私募投資基金之間的利益輸送和利益沖突，不得在不同私募投資基金之間轉(zhuǎn)移收益或虧損。在已設(shè)立的私募股權(quán)投資基金尚未完成認(rèn)繳規(guī)模70%的投資（包括為支付基金稅費的合理預(yù)留）之前，除經(jīng)全體投資者一致同意或經(jīng)全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過之外，管理人不得設(shè)立與前述基金的投資策略、投資范圍、投資階段均實質(zhì)相同的新基金。
3、子基金采取市場化機(jī)制運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)合伙協(xié)議或章程進(jìn)行投資決策，成渝雙城基金可視情況對子基金委派觀察員，對子基金出資10%且委派觀察員的，該觀察員對子基金擬投資項目是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件、子基金合伙協(xié)議或章程等進(jìn)行合規(guī)性審核，對不符合規(guī)定的擬投資項目享有一票否決權(quán)。成渝雙城基金原則上對出資超過子基金認(rèn)繳規(guī)模20%的，可要求委派投決會委員。
4、子基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報送私募投資基金重大事項變更情況及清算信息，按時履行私募投資基金季度、年度更新和信息披露報送義務(wù)等。
5、成渝雙城基金根據(jù)基金合同等約定對子基金開展投后管理等監(jiān)督工作。
二、子基金相關(guān)要求
（一）組織形式
子基金設(shè)立形式采用有限合伙制或公司制，子基金采用有限合伙制的，其管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方必須作為普通合伙人出資。
（二）續(xù)存期限
子基金續(xù)存期限不超過10年，不含延長期。
（三）規(guī)模及出資
成渝雙城基金在各子基金中的認(rèn)繳出資比例不超過子基金總認(rèn)繳規(guī)模的30%且出資金額不超過成渝雙城基金認(rèn)繳規(guī)模的20%。
（四）投資方向
子基金的投資方向應(yīng)主要投資于以下三類領(lǐng)域：
1、產(chǎn)業(yè)投資方向。圍繞國家及成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈重點扶持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，重點投資集成電路、智能制造、新型顯示、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、大健康等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。
2、資產(chǎn)證券化投資方向。挑選行業(yè)龍頭上市或非上市公司，通過多種方式實施并購行動或深度合作，創(chuàng)造條件推動公司上市、發(fā)行股份收購資產(chǎn)等方式整合裝入相關(guān)產(chǎn)業(yè)資源、引入上市公司在成渝落戶優(yōu)質(zhì)成熟產(chǎn)業(yè)等方式為成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈產(chǎn)業(yè)發(fā)展引入資本市場的增量資金，以及參與國有企業(yè)資產(chǎn)證券化等項目。
3、產(chǎn)城一體化投資方向。投向成渝地區(qū)產(chǎn)城一體化、智慧城市、新基建等領(lǐng)域發(fā)展，對成渝沿線城市重點園區(qū)、產(chǎn)城一體化、智慧城市、新基建類重點項目進(jìn)行投資。
（五）返投安排及要求
1、單只子基金對成渝地區(qū)直接投資、間接投資及經(jīng)基金管理人和執(zhí)行事務(wù)合伙人認(rèn)定的關(guān)聯(lián)方投資金額合計不低于母基金在子基金中的實繳出資金額的1倍，基于此要求，可簽訂有約束力的條款。其中，對成渝地區(qū)投資實施主體包括：
（1）成渝雙城基金子基金；
（2）成渝雙城基金子基金管理機(jī)構(gòu)管理、聯(lián)系的其他基金；
（3）成渝雙城基金子基金管理機(jī)構(gòu)下屬機(jī)構(gòu)或受同一控制下其他機(jī)構(gòu)管理、聯(lián)系的基金；
（4）上述實施主體所管理、聯(lián)系的基金參與投資的項目；
（5）其他經(jīng)成渝雙城基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和管理人認(rèn)定的主體。
2、 返投方式及返投金額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
（1）直接投資于成渝地區(qū)已注冊登記的企業(yè)，返投金額為上述實施主體實際投資金額（包括參與注冊于成渝地區(qū)上市公司的并購、定增等）；
（2）從成渝地區(qū)以外引入（注冊地遷移至成渝地區(qū)的企業(yè)）并對其進(jìn)行投資的，返投金額為設(shè)立經(jīng)營實體的實際投資總額；
（3）投資于成渝地區(qū)以外的企業(yè)，但該企業(yè)在成渝地區(qū)投資設(shè)立子公司或增資、并購已有的成渝地區(qū)公司，且該子企業(yè)或公司在成渝地區(qū)實際經(jīng)營、產(chǎn)生納稅的，返投金額為該企業(yè)對成渝地區(qū)子公司的實際投資額或增資額；
（4）其他經(jīng)成渝雙城基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和管理人認(rèn)定的情形。
（六）認(rèn)繳出資
子基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳總規(guī)模的1%。
（七）管理費用
按照市場慣例，原則上管理費用不超過子基金規(guī)模的2%/年，鼓勵投資期后降低管理費率。
（八）跟投安排
子基金存續(xù)期間，子基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向成渝雙城基金或其關(guān)聯(lián)方或其指定主體開放不低于成渝雙城基金對子基金實繳出資金額1：1的項目跟投額度。
（九）投資限制
子基金存續(xù)期內(nèi)，原則上投資回收資金不得再用于對外投資。子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（1）直接通過二級市場買賣掛牌交易的股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的的除外）；
（2）投資遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、掉期等金融衍生品；
（3）從事商業(yè)性房地產(chǎn)投資，對外擔(dān)保、贊助和捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（4）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
子基金的管理人可進(jìn)行閑置資金管理，投資于銀行存款、國債、地方政府債券、政策性金融債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)讓大額存單等安全性和流動性較好的資產(chǎn)。
三、申報材料編制及報送要求
1、申報機(jī)構(gòu)須按附件要求提供電子版的申報及證明材料。
電子材料：
（1）包含全部紙質(zhì)材料（加蓋公章）掃描件（PDF文檔）；
（2）包含可編輯的全部以WPS、WORD、EXCEL等格式制作。
2、申報機(jī)構(gòu)須將申報及證明材料同時發(fā)送至聯(lián)系人1和聯(lián)系人2郵箱。
四、申報評審
申報的管理機(jī)構(gòu)及其子基金按照成渝雙城基金的工作程序進(jìn)行評審。
五、其他事宜
自本公告發(fā)布之日起，各基金管理機(jī)構(gòu)可向本基金發(fā)起申請。申報人承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。
特此公告。
聯(lián)系人1：尹莉 聯(lián)系人2：孔羽佳
聯(lián)系電話：18782226175 聯(lián)系電話：023-63420880
郵箱：yinli@sdholding.com 郵箱： kongyujia@cqyfkgjt.com
附件：1、成渝雙城基金子基金管理機(jī)構(gòu)申請材料目錄【附件下載】
2、成渝雙城基金子基金管理機(jī)構(gòu)申請登記表【附件下載】
3、承諾函【附件下載】
4、基金管理團(tuán)隊投資業(yè)績【附件下載】
5、儲備項目列表1【附件下載】